各地級以上市醫(yī)療保障局：

　　為深入貫徹習近平法治思想，創(chuàng)新包容審慎監(jiān)管新型監(jiān)管方式，根據(jù)《中華人民共和國社會保險法》《中華人民共和國行政處罰法》《醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理條例》《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權規(guī)定》《國務院辦公廳關于進一步規(guī)范行政裁量權基準制定和管理工作的意見》《國家醫(yī)療保障局關于印發(fā)〈規(guī)范醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理行政處罰裁量權辦法〉的通知》等規(guī)定，省局制定了《廣東省醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理行政處罰裁量基準適用規(guī)則》，現(xiàn)印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

　　廣東省醫(yī)療保障局

　　2023年1月17日

　　廣東省醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理

　　行政處罰裁量權基準適用規(guī)則

第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范廣東省醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國社會保險法》《中華人民共和國行政處罰法》《醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理條例》等法律、法規(guī)，結合我省實際，制定本規(guī)則。

　　第二條 本規(guī)則所稱醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理行政處罰裁量權，是指在實施醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理行政處罰時，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度以及當事人主觀過錯等因素，決定行政處罰種類及處罰幅度，或者作出不予處罰決定的權限。

　　第三條 本省各級醫(yī)療保障行政部門及其委托的組織（以下統(tǒng)稱執(zhí)法部門）實施行政處罰時，適用本規(guī)則。

　　第四條行使醫(yī)療保障行政處罰裁量權，應當遵循處罰法定、過罰相當、公平公正、處罰和教育相結合、程序正當?shù)脑瓌t，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、處罰得當。

　　第五條對事實、性質、情節(jié)及社會危害后果等因素相同或相似的違法行為，同一行政區(qū)域行政處罰的種類和幅度應當基本相同。

　　第六條 違法行為涉嫌構成犯罪的，應當按照有關規(guī)定移送司法機關追究刑事責任，不得以行政處罰代替刑事處罰。

　　第二章 適用規(guī)則

　　第七條 執(zhí)法部門根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度以及當事人主觀過錯等因素，作出減輕處罰、從輕處罰、從重處罰、一般處罰或者不予處罰的決定。

　　減輕處罰適用法定行政處罰最低限度以下的處罰幅度。

　　從輕處罰在法定的處罰種類和處罰幅度內，適用最低的處罰幅度。

　　從重處罰在法定的處罰種類和處罰幅度內，適用最高的處罰幅度。

　　不具備法定不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情形的，適用一般行政處罰。

　　因法定原因對違法行為不處罰，適用不予行政處罰。

　　第八條減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰的罰款幅度分別按照下列方式計算：

　　減輕處罰：不低于Y×30%（含本數(shù)），不高于Y（不含本數(shù)）；

　　從輕處罰：不高于［Y+（X-Y）×30%］，不低于Y，均含本數(shù)；

　　一般處罰：不低于［Y+（X-Y）×30%］，不高于［Y+（X-Y）×70%］，均不含本數(shù)；

　　從重處罰：不低于［Y+（X-Y）×70%］，不高于X，均含本數(shù)；

　　X為法定最高處罰金額或倍數(shù)，Y為法定最低處罰金額或倍數(shù)，沒有最低處罰金額或倍數(shù)時，Y值為零。

　　罰款按照一定金額倍數(shù)確定的，在細化具體倍數(shù)時精確至小數(shù)點后一位。

　　第九條 有下列情形之一的，應當不予處罰：

　　（一）未滿十四周歲的未成年人實施違法行為的；

　　（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者控制自己行為時實施違法行為的；

　　（三）違法行為輕微并及時改正，未造成危害后果的；

　　（四）當事人在有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

　　（五）違法行為在二年內未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年，法律另有規(guī)定的除外。

　　期限從違法行為發(fā)生之日起計算；違法行為有連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計算。

　　（六）其它依法應當不予處罰的情形。

　　第十條有下列情形之一的，可以不予處罰：

　　（一）初次違法且危害后果輕微并及時改正的；

　　（二）其它依法可以不予處罰的情形。

　　第十一條 有下列情形之一的，應當從輕或者減輕處罰：

　　（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人實施違法行為的；

　　（二）主動消除或減輕違法行為危害后果的；

　　（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

　　（四）主動供述尚未掌握的違法行為的；

　　（五）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

　　（六）其它依法應當從輕或減輕處罰的情形。

　　第十二條 有下列情形之一的，可以從輕或減輕處罰：

　　（一）尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

　　（二）初次違法且危害后果輕微并及時改正的；

　　（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以從輕或減輕處罰的其他情形。

　　第十三條 有下列情形之一的，應當從重處罰：

　　（一）違法行為擾亂公共秩序，妨害基金安全，情節(jié)惡劣、造成嚴重危害后果的；

　　（二）經責令停止、責令糾正違法行為后，繼續(xù)實施違法行為的；

　　（三）隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的；

　　（四）共同違法行為中起主要作用或者教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；

　　（五）多次實施違法行為的；

　　（六）對舉報人、證人打擊報復的；

　　（七）妨礙執(zhí)法人員查處違法行為的；

　　（八）其它依法應當從重處罰的情形。

　　第十四條 同時具有兩個以上從重情節(jié)、且不具有從輕或者減輕情節(jié)的，應當在違法行為對應的處罰幅度內按最高檔次實施處罰。

　　同時具有兩個以上從輕情節(jié)、且不具有從重情節(jié)，應當在違法行為對應的處罰幅度內按最低檔次實施處罰。

　　同時具有從重和從輕或者減輕情節(jié)的，根據(jù)違法行為的性質和主要情節(jié)確定對應的處罰幅度，綜合考慮后實施處罰。

　　第三章 監(jiān)督管理

　　第十五條 執(zhí)法部門行使行政處罰裁量權，不得有下列情形:

　　（一）違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度與受到的行政處罰相比，畸輕或者畸重的；

　　（二）在同一時期同類案件中，不同當事人的違法行為相同或者相近，所受行政處罰差別較大的；

　　（三）依法應當不予行政處罰或者應當從輕、減輕行政處罰的，給予處罰或未從輕、減輕行政處罰的；

　　（四）其他濫用行政處罰裁量權情形的。

　　第十六條 醫(yī)療保障行政部門應當通過以下方式加強對行使自由裁量權情況的監(jiān)督：

　　（一）行政處罰集體討論;

　　（二）行政處罰決定法制審核;

　　（三）行政執(zhí)法評議考核;

　　（四）行政處罰案卷評查;

　　（五）辦理行政執(zhí)法投訴舉報;

　　（六）行政處罰結果公開;

　　（七）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他方式。

　　上級醫(yī)療保障行政部門通過行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政執(zhí)法評議考核、行政執(zhí)法案卷評查等方式，對規(guī)范行政處罰自由裁量權工作進行監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)行政處罰裁量違法或者不當?shù)模瑧敿皶r糾正。

　　第十七條 執(zhí)法部門在作出行政執(zhí)法決定前，要告知行政相對人有關行政執(zhí)法行為的依據(jù)、內容、事實、理由，要在行政執(zhí)法決定書中對行政裁量權基準的適用情況予以明確。

　　第十八條 執(zhí)法部門在調查案件中，應當根據(jù)本規(guī)則所列影響行政處罰裁量的情節(jié)、情形，全面、及時、合法地收集相關證據(jù)，確保裁量客觀公正、合理適度。執(zhí)法人員濫用行政處罰裁量權的，依法追究其行政責任。涉嫌違紀、犯罪的，移交紀檢監(jiān)察機關、司法機關依法依規(guī)處理。

　　第四章 附 則

　　第十九條 本省各級醫(yī)療保障執(zhí)法部門應當嚴格執(zhí)行《中華人民共和國行政處罰法》《醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理條例》《醫(yī)療保障行政處罰程序暫行規(guī)定》《國家醫(yī)療保障局關于印發(fā)〈規(guī)范醫(yī)療保障基金使用監(jiān)督管理行政處罰裁量權辦法〉的通知》及本規(guī)則。

　　第二十條 對同一行政執(zhí)法事項，本規(guī)則已經制定行政裁量權基準的，執(zhí)法部門應直接適用；如不能直接適用，縣級以上醫(yī)療保障行政部門可以結合本地區(qū)經濟社會發(fā)展狀況，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政裁量權范圍內進行合理細化量化，并向省醫(yī)保局備案。

　　第二十一條 本規(guī)則可以作為行政處罰決定說理的依據(jù)，但不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)。

　　第二十二條 本規(guī)則由廣東省醫(yī)療保障局負責解釋。

　　第二十三條 本規(guī)則于2023年2月1日起施行，有效期五年。